Decreto legislativo 1° settembre 1993, n. 385 - Testo unico delle leggi in materia bancaria e creditizia.
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Stato 10 occorrenze
- 1993
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2. La vigilanza si esercita nei confronti delle banche, dei gruppi bancari e degli intermediari finanziari.
Comunicazioni relative alle partecipazioni al capitale di banche, di società appartenenti a un gruppo bancario e di intermediari finanziari
Requisiti di onorabilità degli esponenti di intermediari finanziari: omessa dichiarazione di decadenza o di sospensione.
2. Gli intermediari finanziari indicati nel comma 1 possono svolgere esclusivamente attività finanziarie, fatte salve le riserve di attività previste
6. L'UIC può chiedere agli intermediari finanziari la comunicazione di dati e notizie per verificare il permanere delle condizioni per l'iscrizione
1. Le norme del presente capo si applicano alle attività svolte nel territorio della Repubblica dalle banche e dagli intermediari finanziari.
5. Gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco speciale restano iscritti anche nell'elenco generale; a essi non si applicano i commi 6 e 7
3. Gli intermediari inviano alla Banca d'Italia, con le modalità e nei termini da essa stabiliti, segnalazioni periodiche, nonché ogni altro dato e
7. I soggetti che svolgono funzioni di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari comunicano all'UIC, con le modalità
di amministrazione, direzione e controllo presso gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco speciale.
Decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58 - Testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, ai sensi degli articoli 8 e 21 della legge 6 febbraio 1996, n. 52.
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Stato 2 occorrenze
- 1998
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Altre sanzioni amministrative pecuniarie in tema di disciplina degli intermediari e dei mercati
4. Le imprese di investimento, le banche, gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco previsto dall'articolo 107 del T.U. bancario e le società
Decreto del Presidente della Repubblica 30 giugno 1965, n. 1124 - Testo unico delle disposizioni per l'assicurazione obbligatoria contro gli infortuni sul lavoro e le malattie professionali.
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Stato 2 occorrenze
- 1965
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Sono puniti con l'ammenda fino a lire quarantamila: a) gli intermediari che, a scopo di lucro, abbiano offerto agli assicurati ed ai loro aventi
Sono nulle le obbligazioni contratte per remunerazione di intermediari che abbiano preso interesse alla liquidazione ed al pagamento delle indennità
Disciplina dei provvedimenti ingiuntivi e delle crisi nel d.lgs. 58/98 - abstract in versione elettronica
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Vaglio Ostina, Davide 1 occorrenze
- 2000
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Il d.lg. 58/1998 disciplina, agli artt. 51-60, il regime dei provvedimenti ingiuntivi e delle crisi degli intermediari operanti in quel particolare
L'obbligo di comunicazione nei confronti delle Autorità di vigilanza da parte delle società di revisione degli intermediari bancari e finanziari - abstract in versione elettronica
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Gibilaro, Giuseppe 1 occorrenze
- 2001
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Mosole, Sarah 1 occorrenze
- 2001
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Sanguinetti, Arturo 1 occorrenze
- 2002
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Manovra bis: istituita l'anagrafe dei rapporti finanziari - abstract in versione elettronica
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Armella, Sara; Comaschi, Elena 1 occorrenze
- 2007
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rapporti intercorrenti tra gli intermediari finanziari e i contribuenti. In sostanza, le banche e gli intermediari finanziari devono comunicare in via
Violazione di obblighi informativi e sanzioni: un problema non solo degli intermediari finanziari - abstract in versione elettronica
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Ticozzi, Marco 1 occorrenze
- 2007
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Trust e nuova legge antiriciclaggio - abstract in versione elettronica
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Longhi, Massimo 1 occorrenze
- 2008
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trustee, siano essi intermediari finanziari, professionisti o trust company che prestano esclusivamente servizi di trust. Intermediari e professionisti sono
Crisi dei mutui subprime e copertura assicurativa per le azioni di danni contro gli intermediari - abstract in versione elettronica
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Cornetta, Roberto 1 occorrenze
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Informativa precontrattuale e norme di comportamento degli intermediari assicurativi - abstract in versione elettronica
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Colavolpe, Alessandro 1 occorrenze
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gli intermediari finanziari di cui agli artt. 106, 107, 113, e 155, commi 4 e 5, del TUB. Mediante questo Regolamento si è voluto operare una
Rischio di riciclaggio - Controlli interni, assetti organizzativi, compiti e responsabilità del Collegio sindacale negli intermediari finanziari - abstract in versione elettronica
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Mentre è voluminosa la giurisprudenza ed è ampio il dibattito dottrinale in materia di norme di comportamento degli intermediari finanziari, è molto
L'Arbitro bancario finanziario quale strumento di gestione delle liti fra gli intermediari finanziari e la propria clientela - abstract in versione elettronica
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Caradonna, Marcella; Bossi, Alessandro 1 occorrenze
- 2010
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Giglio, Virginia 1 occorrenze
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difficoltà ed evitarne l'uscita dal mercato e delle concentrazioni che, per rafforzare anche la posizione degli intermediari più deboli, determinino
I consorzi di garanzia collettiva fidi - abstract in versione elettronica
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Cagnasso, Oreste 1 occorrenze
- 2011
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Sono oggetto di esame i profili concernenti la qualificazione dei confidi come intermediari finanziari e delle garanzie da essi offerte al sistema
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Sangiovanni, Valerio 1 occorrenze
- 2011
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La violazione degli obblighi di comportamento a carico degli intermediari nella prestazione di servizi di investimento: una questione ancora aperta? - abstract in versione elettronica
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Zanardo, Alessandra 1 occorrenze
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L'informazione degli intermediari sui contratti derivati e la (in-)certezza del diritto - abstract in versione elettronica
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"La tutela degli investitori rispetto ai conflitti d'interesse degli intermediari" quale bene primario nella fattispecie al vaglio della Cassazione - abstract in versione elettronica
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Indolfi, Maria 1 occorrenze
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Istruzioni per l'affrancamento del valore degli strumenti finanziari per il tramite di intermediari - abstract in versione elettronica
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Molinaro, Giuseppe 1 occorrenze
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Estesa agli intermediari residenti l'imposta sostitutiva sui redditi di capitale di natura assicurativa - abstract in versione elettronica
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Cavallaro, Vincenzo José 1 occorrenze
- 2012
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particolare, la possibilità per gli intermediari residenti attraverso il cui intervento sono stati stipulati contratti di assicurazione esteri di
Il nuovo regime dei titoli rilevanti ai fini del computo del patrimonio di vigilanza di intermediari "vigilanti" - abstract in versione elettronica
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Di Siena, Marco 1 occorrenze
- 2012
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Imposta sostitutiva sui redditi di capitale di natura assicurativa: novità per intermediari e contraenti - abstract in versione elettronica
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- 2012
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Nuove forme di prelievo sulle transazioni finanziarie e ruolo degli intermediari ''ausiliari'' del Fisco - abstract in versione elettronica
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Definiti gli obblighi di intermediari e contribuenti per la "Tobin tax" - abstract in versione elettronica
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L'Agenzia delle entrate, con il "provvedimento" direttoriale "18 luglio 2013", ha fornito agli intermediari le attese indicazioni circa le procedure
Si scrive monitoraggio ma si legge antiriciclaggio - abstract in versione elettronica
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Cavallaro, Vincenzo José; Cordeiro Guerra, Paolo 1 occorrenze
- 2013
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intermediari ed ai contribuenti sono stati ridefiniti sulla base delle categorie proprie di un altro sistema di norme, quello antiriciclaggio, nell'ottica di
Anagrafe dei conti: intermediari pronti alla comunicazione dei saldi e dei movimenti - abstract in versione elettronica
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Piazza, Marco; Sala, Fabrizio 1 occorrenze
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Anagrafe dei conti: intermediari pronti alla comunicazione dei saldi e dei movimenti
L'impresa bancaria e l'intermediazione finanziaria - abstract in versione elettronica
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Racugno, Gabriele 1 occorrenze
- 2014
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L'A. passa in rassegna la disciplina dell'attività esercitata dalle banche nonché quella svolta dagli intermediari finanziari non bancari.
Monitoraggio fiscale e nuovi obblighi di comunicazione per professionisti e intermediari finanziari - abstract in versione elettronica
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Sepio, Gabriele 1 occorrenze
- 2014
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Monitoraggio fiscale e nuovi obblighi di comunicazione per professionisti e intermediari finanziari
Le regole generali di condotta dei creditori, intermediari e rappresentanti nella Direttiva 2014/17/UE - abstract in versione elettronica
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Calvo, Roberto 1 occorrenze
- 2015
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Gli accordi di ristrutturazione con intermediari finanziari e la convenzione di moratoria: deroga al principio di relatività del contratto ed effetti sui creditori estranei - abstract in versione elettronica
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Inzitari, Bruno 1 occorrenze
- 2016
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La classificazione dei crediti da parte degli intermediari finanziari. Le diverse nozioni di crisi ed insolvenza. La segnalazione alla Centrale Rischi - abstract in versione elettronica
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Quattrocchio, Luciano Matteo 1 occorrenze
- 2016
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La classificazione dei crediti da parte degli intermediari finanziari. Le diverse nozioni di crisi ed insolvenza. La segnalazione alla Centrale
Scritti giovanili 1912-1922
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Longhi, Roberto 1 occorrenze
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Seguire poi, passo passo, la corrispondenza degli artisti dei quali il Ruffo si serviva per averne opere o come intermediari e consiglieri di nuovi
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Intervento del governatore della Banca d'Italia all'Assemblea ordinaria dell'Associazione
bancaria italiana
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Problematiche relative all'applicazione dell'Accordo di Basilea 2
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Corrado Faissola 1 occorrenze
E' necessaria un'attenta valutazione preliminare dell'impatto delle nuove proposte non solo sulla stabilità dei singoli intermediari ma anche sul
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X legislatura – Tornata del 27 maggio 1867
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Mari 1 occorrenze
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- politica - sedute parlamentari del Regno d'Italia
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di intermediari.
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